Anwaltskanzlei für
interne Untersuchungen Anwaltskanzlei für
interne Untersuchungen

Untersuchungen

Im Auftrag von Banken, Unternehmen und Behörden untersuchen wir mögliche Compliance-Verstösse. Unsere Klienten beraten wir bei Bedarf in allen damit verbundenen Rechtsangelegenheiten sowie in Fragen der Strategie, Policy und Kommunikation.

Prozess

Auslöser

Schnelles Erfassen der Ausgangslage; Abwägen der Chancen und Risiken einer Untersuchung

Vorbereiten

Definieren klarer Untersuchungsziele und geeigneter Methoden; solide Planung

Durchführen

Sammeln und Auswerten der relevanten Fakten gemäss anwendbarem Recht; Berichterstattung

Aufarbeiten

Aufzeigen der Handlungsoptionen und Empfehlen einer nachhaltigen Compliance-Strategie

Whistleblowing

Wir beraten Unternehmen, Behörden und Institutionen in allen Aspekten zum Thema Whistleblowing. Unser Service-Katalog ist modular aufgebaut und deckt sämtliche Elemente eines effektiven Programms ab, inklusive den Schutz von Whistleblowern.

Module

Infrastruktur

Verschiedene Meldekanäle inklusive anonymer Kommunikationsmöglichkeit

Richtlinien

Bestandesaufnahme, Beratung, Erarbeitung interner Richtlinien und Prozesse

Schulungen

Ausbildung der Whistleblowing-Verantwortlichen und der Belegschaft

Meldestelle

Entgegennahme, Prüfung und Triage eingehender Meldungen

Whistleblowing-Untersuchung

Unabhängige Untersuchung der Meldung und Beratung bei der Aufarbeitung

Reporting

Statistische Datenerhebung und Berichterstattung

Expertise

ENQUIRE steht für unabhängige und glaubwürdige Untersuchungsergebnisse. Als Bankjuristen und Aufseher bei der FINMA mit langjähriger Erfahrung verfügen wir über:

Breites Branchenwissen im Finanzwesen und profunde Expertise im Finanzmarktrecht.
Ein exzellentes Netzwerk auf dem Schweizer Finanzplatz und dem internationalen Parkett.
Zugriff auf ausgewählte Profile und massgeschneiderte Untersuchungsteams unter Berücksichtigung der konkret erforderlichen Fach- und Sprachkenntnisse.
Kooperationen mit Forensikern und weiteren Spezialisten sowie Zugang zu Legal-Technologien.