Claudia ist die Gründerin und Geschäftsführerin von ENQUIRE. Sie berät Klienten beim Aufsetzen effektiver Untersuchungs- oder Whistleblowing-Programme. Im Auftrag von Unternehmen, anderen Organisationen (z.B. Verbänden, Lehranstalten, Stiftungen, SROs) oder Behörden führt sie interne bzw. regulatorische Untersuchungen durch. Dabei kann sie auf einen Erfahrungs­schatz zurückgreifen, der von der Untersuchung straf- und aufsichtsrechtlicher Verfehlungen über Organisations­mängel bis hin zu Konflikten und Grenzverletzungen am Arbeitsplatz (z.B. Diskriminierung, Mobbing, Belästigung) reicht. Besonders prägend war ihre Zeit als Leiterin des General Counsel’s Office der FINMA während und nach der Finanzkrise, die zahlreiche Ermittlungen gegen Schweizer Finanzinstitute auslöste. Seither gehören komplexe Untersuchungen, Finanzmarkt-Enforcement sowie Fragen der Kooperation mit in- und ausländischen Behörden zu ihren Tätigkeitsschwerpunkten. Nach sieben Jahren beim Regulator kehrte Claudia im Jahr 2013/4 mit einem erstklassigen Netzwerk als Partnerin einer Consulting Boutique in die Privatwirtschaft zurück.

Claudia ist Rechtsanwältin mit LL.M. der National University of Singapore. Ihre Dissertation verfasste sie zum Thema «Unternehmensinterne Untersuchungen in der Schweiz». Das davon abgeleitete Handbuch darf für die Schweiz als Standardwerk bezeichnet werden. Neben ihrer Tätigkeit als Anwältin verantwortet Claudia ein Modul des CAS-Lehrganges «Compliance in Financial Services» der Hochschule St. Gallen und referiert regelmässig über regulatorische und Compliance-Themen.

Urs ist Fürsprecher und Konsulent bei ENQUIRE. Daneben ist er als selbständiger Experte in Finanzmarkt­regulierung und -aufsicht tätig. Vor einem dreijährigen Mandat als Head Client Tax Policy bei der Credit Suisse war er während 30 Jahren Bankaufseher bei der EBK und anschliessend der FINMA. Als langjähriger General Counsel war er auf Stufe Geschäftsleitung während 15 Jahren allein- oder mitverantwortlich für das Enforcement der EBK und der FINMA. Mit seinen Teams betreute er komplexe und internationale Dossiers wie die Auseinandersetzung um die Holocaust­gelder bei Schweizer Banken, die Untersuchungen betreffend die Mobutu-, Abacha- und Montesinos-Gelder oder die Verfahren und Verhandlungen rund um unversteuerte Gelder auf dem Schweizer Finanzplatz. Urs Zulauf ist Titularprofessor an der Universität Genf und der Cornell Law School (Ithaca NY), wo er Schweizer und internationale Finanzmarkt­regulierung und Enforcement doziert. Er ist Studienleiter des CAS Financial Regulation der Universitäten Genf und Bern sowie des CAS Compliance in Financial Services der Universität St. Gallen. Er promovierte 1994 zu den Sorgfalts­pflichten der Banken im öffentlichen Recht der Schweiz. Darüber hinaus publiziert und referiert er regelmässig zu finanzmarkt­rechtlichen Themen.

Peter ist registrierter Anwalt und vor allen Schweizer Gerichten zur Vertretung zugelassen. Er hat rund 15 Jahre Erfahrung auf den Gebieten Prozessführung, interne Untersuchungen und Arbeits­recht. Peter’s Schwerpunktthema der letzten Jahre ist das Whistleblowing. Nach der Zeit als juristischer Sekretär am Bezirksgericht Horgen, beriet er als Anwalt einer renommierten Schweizer Wirtschaftskanzlei sowohl Schweizer als auch internationale Klienten und vertrat diese in Arbeitsrechts- sowie Handels­prozessen. Mit seiner Erfahrung als beratend und prozessierend tätiger Anwalt wechselte Peter anschliessend in den Rechtsdienst einer Schweizer Grossbank. Als Litigation and Regulatory Lawyer koordinierte und überwachte er komplexe Gerichtsverfahren der Bank. Daneben führte er selbst Whistleblowing- und komplexe interne Untersuchungen (u.a. im grenzüberschreitenden Finanzdienstleistungs­geschäft) durch. Nach zwei Jahren in Zürich wechselte er innerhalb des Rechtsdienstes in die USA, wo er potenzielles Fehlerverhalten von Mitarbeitern bei der Kundenberatung und beim Vertrieb von Finanzprodukten untersuchte. Darüber hinaus führte er weiterhin komplexe Whistleblowing-Untersuchungen für verschiedene Geschäfts­bereiche der Bank durch. Als Internal Investigator in den USA konnte Peter wertvolle Erfahrungen mit dem amerikanischen Rechts­system und dem regulatorischen Umfeld sammeln. Zugleich baute er sein Fachwissen und seine Fähigkeiten im Bereich der internen Untersuchungen weiter aus. Nach zwei Jahren wurde er zum Head of Whistleblowing Matters for the Americas befördert und betreute fortan das Whistleblowing-Portfolio der Region. Diese Funktion erlaubte es ihm, seine diesbezügliche Expertise noch weiter zu festigen. Bei ENQUIRE berät Peter Kunden in Whistleblowing-Angelegenheiten und führt selbst Whistleblowing- sowie andere Untersuchungen durch. Sein Studium der Rechts­wissenschaften schloss Peter an der Universität Zürich ab und erwarb zusätzlich einen LL.M. der University of Virginia (USA). Während des Jurastudiums verbrachte er auch ein Jahr an der Universidad Pública de Navarra (UPNA) in Spanien.

Coleen Critchley ist Senior Legal Counsel bei ENQUIRE, wo sie ihr breites Know-how und ihre praktischen Erfahrungen in komplexe Untersuchungs­projekte einbringt. Im Zentrum stehen dabei häufig finanzmarkt­rechtliche Fragestellungen (z.B. Geldwäscherei­bekämpfung, Corporate Governance, Interessenkonflikte, Kundensteuer­risiken etc.) und Wirtschafts­delikte (z.B. Korruption, Betrug etc.). Besonders prägend war Coleens fünfzehnjährige Tätigkeit in verschiedenen Legal & Compliance Abteilungen einer Schweizer Grossbank (sowohl in der Schweiz wie auch in Grossbritannien). Coleen hat namentlich langjährige Expertise im Bereich der Kundensteuer­risiken. Ein Bereich, in dem sie bankintern ein globales Beratungsteam aufgebaut und mitgeleitet hat, welches lokale Compliance-Vertreter sowie die Geschäfts­einheiten betreffend Kundensteuer­risiken umfassend beraten hat. Dank ihrer breiten Inhouse Erfahrung als Senior Legal und Compliance Officer ist sie mit den Abläufen und spezifischen Herausforderungen von Finanzinstituten bestens vertraut. Vor ihrer Tätigkeit als Inhouse Senior Legal und Compliance Officer war Coleen in einer Anwaltskanzlei in Zürich tätig, welche sich auf Handels- und Gesellschafts­recht sowie Banken- und Börsenrecht spezialisierte. Zu ihrem Aufgabenbereich gehörte das selbständige Verfassen von Verträgen, Gutachten sowie Rechtsschriften. Coleen ist registrierte Anwältin und vor allen Schweizer Gerichten zur Vertretung zugelassen. Sie ist zudem als Solicitor in England und Wales zugelassen (aktuell nicht praktizierend).

Pascal ist Investigative Lawyer bei ENQUIRE. Er verfügt über mehrjährige Erfahrung im Finanzmarkt­recht, die er insbesondere als Managing Project Lawyer einer renommierten Zürcher Anwaltskanzlei auf mehreren internen und regulatorischen Untersuchungen gesammelt hat. Während dieser Zeit hat er verschiedene grossangelegte Reviews im Bereich der internationalen Rechtshilfe und Compliance begleitet. Hierdurch konnte er vertiefte Kenntnisse in den Bereichen des White Collar Crime, eDiscovery, des schweizerischen Bank­geheimnisses, des Datenschutzes und des Projekt-Managements gewinnen. Pascal leitete in diesen Untersuchungen grosse Projektteams und bildete die Schnittstelle zwischen Klienten, Datenprovidern sowie ausländischen Anwaltskanzleien. Des Weiteren koordinierte er die Beantwortung von Anfragen in- und ausländischer Behörden. Neben der Untersuchungs­tätigkeit arbeitet Pascal an grösseren Publikations- und Geschäfts­entwicklungs­projekten von ENQUIRE. Zugleich verfasst er seine Dissertation im Bereich des Compliance Managements bei Banken mit dem Fokus auf das Vorgehen bei sexuellem Fehlverhalten von Mitarbeitern.

Suzanna ist als Investigative Lawyer bei ENQUIRE tätig. Ihr Schwerpunkt liegt auf internen und regulatorischen Untersuchungen, Whistleblowing und Compliance-Fragen. Vor ihrer Tätigkeit bei ENQUIRE sammelte sie als Legal Counsel bei einer Schweizer Privatbank wertvolle praktische Erfahrungen in verschiedenen Rechts­gebieten, einschliesslich den Bereichen Cross-Border Banking und Externe Vermögens­verwaltung, und unterstützte das Business bei einer breiten Palette rechtlicher Fragestellungen und Compliance-Themen. Im Rahmen der Absolvierung des CAS Inhouse Counsel erwarb Suzanna u.a. auch Kenntnisse in diversen IT-Themen sowie in den Bereichen Risk Management, Corporate Governance und Datenschutz. Aufgrund ihrer langjährigen Gerichts­erfahrung an einem Bezirks­gericht im Kanton Zürich verfügt sie zudem über fundierte Kenntnisse und Erfahrung im Straf-, Zivil- und Prozessrecht.

Tania Kabir ist Junior Legal Researcher bei ENQUIRE und gleichzeitig Bachelor­studentin der Rechts­wissenschaften an der Universität Zürich. Erste Arbeitserfahrungen sammelte sie anlässlich verschiedener Ferienjobs, u.a. in der Patentabteilung der Ems Chemie sowie in der Buchhaltung der Buchhandlung Conradi. Nach der Matura an der Kantonsschule Graubünden begann sie ihr Studium und arbeitet seither beim Europa Institut Zürich als Seminarbetreuerin.

Michael leitet seit der Gründung von ENQUIRE die Finanzen und das Back Office. Als Eidg. Dipl. Experte für Rechnungslegung und Controlling verfügt er über 25 Jahre praktische Erfahrung in der Betreuung von KMUs in Themen wie Personal­administration, Fakturierung, Buchführung, Jahres­abschlüsse, Bilanzanalyse, Firmen­bewertungen, Nachfolge­regelungen und Steuern.